关于公司积极落实行业新规的重要通知

湖北善盈投资有限公司（以下简称“我司”）自成立以来，严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》及其他有关法律法规、基金合同的规定，勤勉尽责地管理和运用基金资产；所有私募基金产品，均严格遵守相关法律法规的规定，仅向满足合格投资者认定要求且具有相应风险承受能力的投资者推介或募集。

由中国证监会颁布的《证券期货投资者适当性管理办法》和中国证券投资基金业协会颁布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》将于2017年7月1日正式施行，我司将进一步履行合格投资者认定和募集机构投资者适当性义务，严格遵守“卖者有责，买者自负”原则。根据新规要求，我司将进一步规范基金推介和募集行为，具体如下：

 

一、严格遵守合格投资者认定要求

 

根据2014年8月21日发布并施行的《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条之规定，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：

（一）净资产不低于1000万元的单位；

（二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

所有投资者在进行产品认购或首次申购之前，我司都会依据该规定，要求投资者提交满足准入条件的资产证明文件或收入证明文件，并要求所有投资者亲笔签署《合格投资者承诺函》。不存在向任何非合格投资者募集的情况。

二、严格遵守投资者风险承受能力与产品风险等级相匹配原则

 

我司严格遵守募集机构投资者适当性匹配义务，当投资者确认认购或首次申购基金产品前，我司按照《私募投资基金募集行为管理办法》第十九条和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十八条的规定，要求投资者独立进行风险测评，并对匹配原则和匹配流程公开，投资者按照其风险承受能力测评问卷结果签署《投资者类型和风险匹配告知书》或《风险不匹配警示函及投资者确认书》，在确认投资者类型和投资意愿后，我司对风险承受能力与产品风险等级不匹配的投资者将进行特别风险警示，严格落实“卖者有责”原则。

三、严格遵守向每一位投资者进行风险揭示的原则

 

我司在投资者签署基金合同之前，按照《私募投资基金募集行为管理办法》第二十六条的规定，制作《风险揭示书》，向每一位投资者逐一进行告知和解读。《风险揭示书》向投资者进行特别提示：“投资有风险，当您认购或申购本基金的基金份额时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险”，并进行风险提示：“不保证基金财产本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益”，同时提醒投资者关注相关权利、义务、基金运作方式及风险收益特征。

 

在签署基金合同之前，如投资者购买的是产品风险等级为高风险的产品，我司将按照《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第四十七条的规定，向其完整揭示以下事项：

（一）基金产品或者服务的详细信息、重点特性和风险；

（二）基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率；

（三）普通投资者可能承担的损失；

（四）普通投资者投诉方式及纠纷解决安排。

 

四、严格遵守法规对投资者信息进行收集

 

《证券期货投资者适当性管理办法》第六条规定基金募集机构向投资者销售产品时，应当了解投资者的下列信息：

 

（一）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；

（二）收入来源和数额、资产、债务等财务状况；

（三）投资相关的学习、工作经历及投资经验；

（四）投资期限、品种、期望收益等投资目标；

（五）风险偏好及可承受的损失；

（六）诚信记录；

（七）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；

（八）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息。

所有投资者在进行产品认购或首次申购之前，我司都会依据该条款要求投资者填写《投资者基本信息表》，投资者需对所填写内容的真实性、完整性、有效性负责。同时，投资者需按照《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三十五条的规定，当投资者重要信息发生变更时应当及时告知基金募集机构。

未来，我司将进一步加强合格投资者的认定工作，优化内部管理规则与程序，严格按照《证券期货投资者适当性管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》及其他法律法规和协会指引的具体要求，在私募基金产品募集过程中，坚持合格投资者认定、坚持投资者的风险承受能力和私募基金产品风险等级相匹配的原则。对于不满足合格投资者认定要求及投资者的风险承受能力等级与产品风险等级不匹配的投资者，我司将不予受理相关私募基金产品的认购或申购申请。

 

特此通知。

 

湖北善盈投资有限公司

2017年6月30日